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索菲亚实控人江淦钧和柯建生收警示函 减持信披违规

2020-07-19| 来源:互联网| 查看: 317| 评论: 0

摘要: 中国证监会网站7月6日公布了中国证券监视管理委员会广东羁系局行政羁系措施决定书(〔2020〕94号、95号)。经查,......
 

  中国证监会网站7月6日公布了中国证券监视管理委员会广东羁系局行政羁系措施决定书(〔2020〕94号、95号)。经查,江淦钧和柯建生作为索菲亚家居股份有限公司(以下简称“索菲亚”,002572.SZ)控股股东、现实控制人,在持有索菲亚股份变更历程中存在以下问题:

  2013年3月20日前,江淦钧与柯建生作为一致行感人,合计持有索菲亚1.2亿股,占索菲亚总股本的56.07%。

  行政羁系措施决定书(〔2020〕94号)显示,因被动稀释及自动减持,2013年3月至2014年6月17日期间,江淦钧与柯建生合计持有索菲亚股份的比例减少5.28%;2013年3月至2017年12月18日期间,江淦钧与柯建生合计持有索菲亚股份的比例减少15.27%。江淦钧在与柯建生合计持有索菲亚股份的比例变更到达5%和15%时,未实时披露权益变更陈诉书,在陈诉限期内也未停止卖出索菲亚股份,违反了《上市公司收购管理措施》(2014年修订)第十三条等划定。

昌都炒股开户  行政羁系措施决定书(〔2020〕95号)显示,因被动稀释及自动减持,2013年3月至2015年8月15日期间,柯建生与江淦钧合计持有索菲亚股份的比例减少10.59%。柯建生在与江淦钧合计持有索菲亚股份的比例变更到达10%时,未实时披露权益变更陈诉书,在陈诉限期内也未停止卖出索菲亚股份,违反了《上市公司收购管理措施》(2014年修订)第十三条等划定。

昌都炒股开户  根据《上市公司收购管理措施》(2014年修订)第七十五条的划定,广东证监局决定对江淦钧与柯建生采取出具警示函的行政羁系措施。江淦钧与柯建生应认真吸取教训,切实增强证券法律法例学习,严酷规范股份买卖业务举动,配合上市公司履行信息披露义务,杜绝此类问题再次产生。

  索菲亚家居股份有限公司于2003年7月15日在广州市工商行政管理局登记建立。法定代表人江淦钧,公司谋划范围包括木质家具制造;竹、藤家具制造;金属家具制造等。

昌都炒股开户  江淦钧2009年6月2日至2021年9月16日担任索菲亚董事长兼公司董事。截至2020年3月31日,江淦钧持有索菲亚20.5%股份,为第一大股东。柯建生2009年6月2日至今担任索菲亚总司理兼公司董事。截至2020年3月31日,柯建生持有索菲亚19.41%股份,为第而大股东。江淦钧与柯建生为一致行感人。

  《上市公司收购管理措施》(2014年修订)第十三条划定:通过证券买卖业务所的证券买卖业务,投资者及其一致行感人拥有权益的股份到达一个上市公司已刊行股份的 5%时,应当在该事实产生之日起3日内体例权益变更陈诉书,向中国证监会、证券买卖业务所提交书面陈诉,通知该上市公司,并予公告;在上述限期内,不得再行买卖该上市公司的股票。

昌都炒股开户  前述投资者及其一致行感人拥有权益的股份到达一个上市公司已刊行股份的5%后,通过证券买卖业务所的证券买卖业务,其拥有权益的股份占该上市公司已刊行股份的比例每增长或者减少5%,应当依照前款划定举行陈诉和公告。在陈诉限期内和作出陈诉、公告后2日内,不得再行买卖该上市公司的股票。

  《上市公司收购管理措施》(2014年修订)第七十五条划定:上市公司的收购及相干股份权益变更活动中的信息披露义务人,未根据本措施的划定履行陈诉、公告以及其他相干义务的,中国证监会责令纠正,采取羁系谈话、出具警示函、责令停息或者停止收购等羁系措施。在纠正前,相干信息披露义务人不得对其持有或者现实支配的股份行使表决权。

  以下为原文:

中国证券监视管理委员会广东羁系局行政羁系措施决定书

〔2020〕94号

  关于对江淦钧采取出具警示函措施的决定

  江淦钧:

昌都炒股开户  经查,你作为索菲亚家居股份有限公司(以下简称索菲亚或公司)控股股东、现实控制人,在持有索菲亚股份变更历程中存在以下问题:

昌都炒股开户  2013年3月20日前,你与柯建生作为一致行感人,合计持有索菲亚12000万股,占索菲亚总股本的56.07%。因被动稀释及自动减持,2013年3月至2014年6月17日期间,你与柯建生合计持有索菲亚股份的比例减少5.28%;2013年3月至2017年12月18日期间,你与柯建生合计持有索菲亚股份的比例减少15.27%。你在与柯建生合计持有索菲亚股份的比例变更到达5%和15%时,未实时披露权益变更陈诉书,在陈诉限期内也未停止卖出索菲亚股份,违反了《上市公司收购管理措施》(2014年修订)第十三条等划定。

  根据《上市公司收购管理措施》(2014年修订)第七十五条的划定,我局决定对你采取出具警示函的行政羁系措施。你应认真吸取教训,切实增强证券法律法例学习,严酷规范股份买卖业务举动,配合上市公司履行信息披露义务,杜绝此类问题再次产生。

  如果对本监视管理措施不平,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监视管理委员会提出行政复议申请;也可以在收到本决定书之日起6个月内向有统领权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监视管理措施不停止执行。

  广东证监局

昌都炒股开户  2020年7月13日

  中国证券监视管理委员会广东羁系局行政羁系措施决定书

昌都炒股开户  〔2020〕95号

  对柯建生采取出具警示函措施的决定

  柯建生:

  我局在一样平常羁系中发明,你作为索菲亚家居股份有限公司(以下简称索菲亚或公司)控股股东、现实控制人,在持有索菲亚股份变更历程中存在以下问题:

  2013年3月20日前,你与江淦钧作为一致行感人,合计持有索菲亚12000万股,占索菲亚总股本的56.07%。因被动稀释及自动减持,2013年3月至2015年8月15日期间,你与江淦钧合计持有索菲亚股份的比例减少10.59%。你在与江淦钧合计持有索菲亚股份的比例变更到达10%时,未实时披露权益变更陈诉书,在陈诉限期内也未停止卖出索菲亚股份,违反了《上市公司收购管理措施》(2014年修订)第十三条等划定。

昌都炒股开户  根据《上市公司收购管理措施》(2014年修订)第七十五条的划定,我局决定对你采取出具警示函的行政羁系措施。你应认真吸取教训,切实增强证券法律法例学习,严酷规范股份买卖业务举动,配合上市公司履行信息披露义务,杜绝此类问题再次产生。

  如果对本监视管理措施不平,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监视管理委员会提出行政复议申请;也可以在收到本决定书之日起6个月内向有统领权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监视管理措施不停止执行。

  广东证监局

昌都炒股开户  2020年7月13日

昌都炒股开户(文章来源:中国经济网)

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